科创板001号受理企业晶晨股份回复上交所“53问”

爱荷华整理 编辑:吴正懿 时间:2019-04-23 21:01
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  上证报中国证券网讯(记者 吴正懿)4月23日晚,上交所网站披露001号受理企业晶晨股份科创板上市申请审核问询函的回复。

  公告显示,围绕晶晨股份股权结构、董监高等基本情况,发行人核心技术,发行人业务,公司治理与独立性,财务会计信息与管理层分析及其他事项等6个方面,交易所共计列示了53个问题。对此,发行人及保荐机构、律师、会计师分别出具了意见。

  问询函首个问题,要求充分披露未将陈海涛认定为共同实际控制人的原因。招股说明书披露,发行人控股股东为晶晨控股,晶晨集团持有晶晨控股 100%股权,John Zhong 和Yeeping Chen Zhong 为夫妻关系,分别持有晶晨集团28.02%、4.41%股权,间接持有发行人11.07%、1.74%的股权。陈海涛系YeepingChen Zhong 的父亲,通过Cowin Group、Peak Regal 间接持有发行人 10.29%的股权。公司的实际控制人为John Zhong 和Yeeping Chen Zhong,陈海涛为公司实际控制人的一致行动人。

  核心技术方面,要求补充披露8处租赁房屋的实际用途,与法定用途是否相符,是否存在因违法违规被行政处罚的风险。另外,要求充分披露智能机顶盒芯片、智能电视芯片及 AI 音视频系统终端芯片的主要产品系列、该等产品系列应用的终端产品、终端产品的品牌型号,终端产品的出货量与发行人芯片产品销量的匹配性分析等。与此同时,问询函还涉及了核心技术人员认定、专利著作权是否存在纠纷、核心技术的独特性和突破点等问题。

  业务方面,,问询函要求分类披露报告期各期前五大客户、前五大供应商的名称、销售内容、销售金额等。关于公司治理与独立性方面,要求补充披露发行人、晶晨集团与TCL王牌电器(惠州)有限公司及其关联方开展合作的时间、原因、双方业务合作方式、上述业务获取方式等,是否存在关联交易进行利益输送等情况。

  另外,晶晨股份招股说明书多处涉及泛泛表述或广告性用语,包括但不限于“携手海尔、创维”“产品的销量在全球范围内名列前茅”“公司始终坚持‘市场引领、技术驱动’策略”“在本公司参与投标的项目中,采用本公司智能机顶盒芯片方案的供应商家数占比为 59.32%,与海思半导体相当”等。问询函请发行人和保荐机构按照真实、准确、客观、量化、细化、便于投资者理解的原则,对招股说明书进行全文校对,避免该等泛泛或广告性用语,尽量提供客观数据支持或者客观论证。

  据此前招股书显示,晶晨股份是机顶盒芯片领域的龙头企业,本次拟发行股份不超过4112万股,募资不超过15.14亿元,投入到AI超清音视频处理芯片及应用研发和产业化项目,全球数模电视标准一体化智能主芯片升级项目,国际/国内8K标准编解码芯片升级等项目中。

标签 晶晨股份
【来源:网络整理】

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